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作者 |郑理来源 | 独角金融湖北证监局一纸警示函，将湖北本土券商长江证券(000783.SZ)推至聚光灯下。这份警示函直指长江证券在财富管理条线存在合规管理漏洞，尤其在证券投资顾问业务的关键环节暴露出问题。这一事件无疑给长江证券的投顾业务蒙上阴影，也引发市场对其合规运营能力的质疑。此前在2025年3月底，证监会还因其投行业务执业过程中的问题，对其亮出“责令改正”的监管罚单。合规管理无小事，每一个流程细节的规范都至关重要，而长江证券却在3个月内2次被监管点名，此前这家老牌券商的股权和高管也经历了较大调整，这些变化的背后本应是公司谋求发展的新契机，然而，合规上存在疏漏能否引起高管的足够重视并整改？截至7月4日，长江证券收报6.92元/股，较前一交易日下跌0.14％，总市值382.68亿元。1投资顾问关键环节暴露问题，对业务影响多大？经湖北证监局查实，长江证券对证券投资顾问业务推广、客户回访环节记录留存不完整。监管要求，长江证券应充分吸取教训，杜绝此类行为再次发生。这一看似细微的“留痕”问题，实则触碰了监管红线。图源：罐头图库回溯相关法规，2010年版《证券投资顾问业务暂行规定》明确要求，证券公司需对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等全流程实行留痕管理，向客户提供的投资建议相关信息，必须以书面或电子文件形式留存，业务档案保存期自协议终止起不少于5年。十年后的2020年修订版规定，虽在条款序号上略有调整，但对留痕管理的核心要求丝毫未减，再次强调了各环节记录留存的必要性。值得注意的是，《证券投资顾问业务暂行规定》第三条明确指出，证券基金经营机构的合规管理需覆盖所有业务、全部门及全体人员，贯穿决策到反馈的每个环节，不留任何死角。基于此，湖北证监局对长江证券采取出具警示函的行政监管措施，并将该情况记入证券期货市场诚信档案。同时要求其深刻吸取教训，严防此类问题再度发生。投顾是直接服务投资者的业务，在执业中如果存在违规现象极有可能导致投资者权益受到损害，引发各类纠纷及争议。事实上，这并非长江证券首次在投资顾问业务上“栽跟头”。2023年7月，安徽证监局就曾点名长江证券的证券投资顾问吴万鋆，其向客户提供投资建议时未提示潜在风险，也未提供合理依据，最终被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此次留痕问题被监管部门查处，也反映出长江证券在内部合规管控方面未能与业务扩张的步伐同步匹配。尽管公司在年报中多次强调“客户体验”“专业服务”，并在2025年展望部分提及“以客户立场和账户视角为客户提供粘性更高的专业投顾服务，优化投顾业务标准化管理”，但实际行动却未能达到监管要求。此次事件也为整个行业敲响警钟，合规管理无小事，每一个流程细节的规范都至关重要。从人员配置与行业排名来看，近年来长江证券在加大投资顾问团队建设投入较多。2023年，公司注册投顾人数达到2268名，在行业中排第10位。到了2024年，这一数字增长至2274名，不过行业排名微降至第11位。人数的增长体现出公司对投顾业务的重视，持续扩充专业队伍，以期望为客户提供更全面的服务。作为财富管理转型重要抓手的投顾业务，在销售额上有过亮眼成绩。以2023年为例，根据母公司口径数据，长江证券金融产品代销收入为2.7亿元，同比增长20.54%，实现了逆势上扬。这一增长反映出其在投顾业务推动金融产品销售方面具备一定成效，客户对其推荐产品的接受度有所提升。客户资源与市场份额方面，长江证券在财富管理领域不断进阶，客户数量持续增长。2023年客户数量达到896万户，资券总值达到1.04万亿，代理买卖收入市占率（不含席位）为1.91%，创近年来新高。到2024年，代理买卖收入市占率（不含席位）虽有所下滑，为1.83%，但客户数量依旧保持增长趋势。这表明公司在客户拓展上有一定成果，不过在市场份额的稳固与提升上，面临着一定挑战。长江证券副总裁肖剑，是财富管理业务的负责人。据媒体报道，肖剑在2024年12月举办的首期“投顾高质量发展·研修班”活动中公开表示：“加强合规管理，对提升客户的财富管理体验也至关重要”。2025年6月20日，肖剑还荣获”财富管理领军人物“称号。短短10天后便收到监管的“黄牌”警告，让“客户体验”、“专业服务”这些反复出现的高频词，蒙上了一层尴尬的阴影。在“严监管”成为常态的资本市场，荣誉加身后的合规补课，或许比业务扩张的数字增长更为迫切。２刘益谦让位第一大股东，新帅开启新“征途”在证券行业的动态版图中，长江证券的一系列变革正吸引着市场的高度关注。从股权结构的重大调整，到管理层的新老交替，再到各项业务的起伏表现，长江证券正站在一个关键的发展路口。图源：罐头图库长江证券成立于1991年，2007年在深圳证券交易所上市，是A股第6家上市券商，也是昔日十大券商品牌之一。此前，长江证券的股权结构三足鼎立，公司没有控股股东及实际控制人。截至2024年，长江证券前十大股东中，新理益集团持股14.89%为第一大股东、国华人寿-分红三号持股4.38%为第五大股东。换言之，刘益谦控制的“新理益系”合计持有长江证券19.27%的股权。图源：年报2024年3月，新理益集团让位第一大股东就已经注定。长江证券彼时发布一则重磅公告称，湖北国资旗下长江产业投资集团以非公开转让方式受让湖北能源和三峡资本所持长江证券全部8.63亿股股份，占总股本15.6%。股权变动完成后，长江产投将取代“资本大佬”刘益谦的新理益集团有限公司（以下简称“新理益集团”），成为长江证券第一大股东。6月6日，长江证券股权变更获得证监会核准批复。根据批复内容，证监会核准长江产业投资集团成为长江证券主要股东，对长江产业投资集团受让占公司股份总数的15.6%的股权无异议。回溯2015年，刘益谦为了扩张金融版图，斥资100亿元受让长江证券原第一大股东青岛海尔投资发展有限公司持有的14.72%股权，成为长江证券第一大股东。当时刘益谦表示，不同于以往财务投资的角度，这次是出于战略投资介入长江证券。新理益集团成为大股东后，还在对其增持股份。例如2020年7月，新理益集团增持5563.28万股长江证券股份，增持比例1.01%，耗资保守估计近4亿元。图源：罐头图库时至今日，刘益谦当初上百亿的投入也已浮亏过半。股权变更期间，长江证券的高管团队就进行了同步调整。3月2日，拥有三峡集团背景的金才玖，因“工作调整”辞去长江证券董事、董事长及董事会专门委员会委员职务。而早在2024年7月，刘正斌就已出任长江证券党委书记。2025年4月3日，长江证券发布《长江证券股份有限公司第十届董事会第十七次会议决议公告》，选举刘正斌为第十届董事会董事长。图源：罐头图库刘正斌曾任湖北省促进中部地区崛起工作办公室副主任（正处级），在湖北省发改委也担任过多个重要职务，包括国民经济综合处处长、资源节约和环境保护处处长、综合交通处处长，还曾担任湖北省铁路建设领导小组办公室主任（副厅长级）以及湖北省发改委党组成员、副主任等。３增利不增收，自营、投行业务波动大在管理层与股东结构变动之外，长江证券的业绩表现亦受到关注。梳理业绩数据可知，长江证券的业绩于2021年达到峰值，实现营业收入为86.23亿元，同比增长10.78%；净利润24.1亿元，同比增长15.54%。此后，长江证券业绩情况起伏不定。截至2024年末，公司总资产1717.89亿元，同比增长0.62%。从业绩表现来看，长江证券在2024年增利不增收，实现总营收67.96亿元，同比下滑1.4６%，归母净利润实现了18.52%的增长，达到18.35亿元。截至2025年一季度末，公司实现营收25.14亿元，同比增长88.81%，归母净利润9.8亿元，同比大增143.76％。从主营业务来看，整体表现分化。在业绩增长板块中，自营业务实现营业收入3.49亿元，同比激增648.46%；资管业务收入达2.84亿元，同比增长86.63%；海外业务收入为0.28亿元，同比增长8.9%。反观业绩下降领域，经纪业务及证券金融业务实现营收52.79亿元，同比下滑5.1%；投行业务与另类投资及私募股权投资管理业务分别实现3.8亿元、3.87亿元的营收，同比分别下滑44.29%、17.68%。图源：年报作为中小券商，长江证券在抓住注册制改革机遇的同时，也受到了阶段性收紧IPO和再融资政策的影响。近一年以来（2024年7月4日至2025年7月4日），长江证券保荐17个项目，主动撤回6次，撤否率为35.29%。图源：wind对于券商寻找高质量标的，中国投资协会上市公司投资专业委员会副会长支培元指出，“首先要加强行业研究深度和广度，通过对不同行业的细致分析，把握行业发展趋势和潜在风险，从中筛选出具有成长潜力的企业；其次，拓宽项目来源渠道，积极与各地政府、科技园区、风投机构等建立紧密合作关系，获取早期项目信息，提前布局优质项目。”长江证券则表示，近年来，公司股权类投行业务积极探索转型创新，投行子公司长江保荐聚焦“三新一高”、生物医药及节能环保等战略性新兴产业，积极布局优质科创型企业；在区域上则以湖北为根基，同时将目光投向经济活跃度高、市场潜力较大的江浙沪以及西南地区。2024年长江证券净利润逆势增长的核心之一则来自于投资端。年报显示，长江证券年度投资收益及公允价值变动收益7.27亿元，同比增加6.11亿元，增幅达到524.82%。对此，长江证券表示，该收益主要系固定收益类投资业务抓住债券收益率下行的趋势性机会，通过久期管理与个券挖掘增厚收益。资管业务净收入为2.87亿元，仅同比增长逾0.83亿元。根据联合资信评级报告指出，该公司资管业务由子公司长江资管负责运营，开发的产品类型包括定向资管、集合资管、专项资管和公募基金。全年资产管理业务实现收入主要系资管产品业绩提升和公募产品管理规模增长带动收入增长。截至2024年末，长江资管的管理规模505.83亿元，同比下降7.18%，其中定向资管业务规模下降54.43%，占比21.11%；集合资产管理业务规模增幅5.45%，占比18.08%；专项资产管理业务规模降幅6.23%，占比8.34%；公募基金管理业务规模增幅48.28%，占比52.48%，占比较上年末上升19.63个百分点，外部渠道代销创公募首发新高，其中公募非货币基金规模152.33亿元，较上年末增长45.97%。与2024年证券行业资产管理业务总规模突破9.7万亿元的大盘相比，如何扭转其在资管领域的边缘化，对于新任董事长来说，挑战似乎不小。新任董事长面临业务波动大与合规双重挑战，市场期待其凭借丰富的金融经验推动公司强化风控体系，带领长江证券走向新的征程。你认为当新掌舵人上任、股权转让落定，能否成为长江证券扭转局面的关键契机？评论区聊聊吧。

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